| 專業投資人（PI）資格怎麼認定？

一、申請資格類型（擇一）

• 自然人：需提供新台幣3千萬以上的財力證明(註1)，且具有充分金融商品專業知識(註2)與交易經驗(註3)。

• 法人/基金：總資產超過新臺幣五千萬元(註1)，且授權交易人要具備金融商品專業知識(註2)與交易經驗(註3)。

• 高淨值投資法人：淨資產超過新臺幣200億元者，或持有有價證券或衍生性商品投資組合達10億元以上，且設有投資專責部門，配置有金融投資經驗及專業知識的人員。

• 專業機構投資人：銀行、保險公司、證券商、基金管理公司等金融機構。

• 簽訂信託契約之信託業：委託人符合上述法人或自然人資格。

二、資格認定重點(財力+專業知識+交易經驗)

(註1)、財力證明可包含：不動產、存款、黃金存摺、有價證券、保險契約等。

(註2)、「金融商品專業知識評量」：需達80分(含)以上。

(註3)、交易經驗需提供相關證明：包含金融機構工作經驗、交易紀錄、學經歷或證照等。

• 交易經驗須符合，開立金融投資帳戶達一年以上，且下方(1)(2)擇一：

     (1) 近一年累計交易金額達一千萬元以上(排除貨幣型基金)，或

     (2) 近一年曾經交易以下商品種類，交易經驗綜合評分達5分以上(含)者。

| 專業投資人（PI）– 申請流程

三、申請流程簡易版

| 獲得專業投資人（PI）資格後的好處?

專業投資人資格並非永久有效，定期要重新檢視資格，一般是一年為一期，定期需重新提供專業投資人申請書及相關文件。

注意事項：若成為專業投資人將不受「金融消費者保護法」及相關法令之保護，得投資高於自身風險承受類型之商品，自願承擔相關之損失及風險，請客戶自行審慎評估。

「相關內容如涉及法規、作業流程或制度介紹，可能因為時空背景變化或本公司規範有所異動而不同，投資人仍應以最新法規、本公司作業流程或制度規範為準。」